防御商標是不是“不以使用為目的的惡意商標注冊申請”？

俗話說，不想上市的企業(yè)不是好企業(yè)，但是，很多企業(yè)對知識產(chǎn)權管理不善，最終導致IPO上市進程受阻。

2003年 ，恒生電子公司因被恒升遠東電子公司訴商標侵權而不得不取消IPO。

2007年 ，天施康有限公司因其“康恩貝”商標的使用依賴于關聯(lián)方而導致上市失敗。

2011年 ，喬丹體育公司首次公開發(fā)行獲證監(jiān)會發(fā)審委審核通過，但在2012年2月，美職籃著名運動員邁克爾喬丹向中國法院起訴“喬丹體育”涉嫌侵犯其姓名權，同時宣告喬丹體育商標無效，喬丹體育公司為此IPO進程受到嚴重影響。

2017年 ，永安行被“無固定取還點的自行車租賃運營系統(tǒng)及其方法”專利持有人顧泰來舉報和訴訟，暫緩IPO。

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知識產(chǎn)權，看似是一個金光閃閃的光環(huán)，但是如果用不好，還可能成為緊箍咒。

例如，2017年底新氧主APP曾經(jīng)就因沒有第9類商標使用權被蘋果App Store下架，已無法再更新APP?？v觀過去的諸多商標漏洞事件，幾乎都以被動的一方失敗而告終。作為一家醫(yī)美O2O企業(yè)，新氧此次的商標漏洞可能將直接造成難以預估的損失：除了龐大的2000萬用戶量逐步流失，以及市場費用折損之外，最大的惡劣影響就是 新氧IPO之路將受阻 。

IPO上市規(guī)范中有關知識產(chǎn)權要求依據(jù)為《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第三十條第五項的規(guī)定，如果發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經(jīng)營權等重要資產(chǎn)或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險，且影響發(fā)行人持續(xù)盈利能力的，屬于不具備發(fā)行條件 。

細數(shù)企業(yè)IPO的知產(chǎn)“大坑”

近年來，全國知識產(chǎn)權侵權案件量呈上升趨勢，知識產(chǎn)權問題，已經(jīng)成為新三板企業(yè)成長路上“攔路虎 ”。

因專利爭議導致IPO受阻

2014年，擬掛牌上市的康弘藥業(yè)公司，被競爭對手歐法瑪制藥公司指控其專利侵權。數(shù)據(jù)顯示，康弘藥業(yè)公司利用該專利技術生產(chǎn)的鹽酸文拉法辛緩釋片年銷售額達1.4億元，占銷售總額的9.5%。

2015年，億童文教公司在擬上市前2年開始大量申請專利，而且該公司的主營業(yè)務是提供以科學保教產(chǎn)品及服務為核心的學前教育整體解決方案，2年內(nèi)集中突擊申請專利無法作出合理性解釋。

2017年4月，“共享單車第一股”永安行公司在路演前夕，因自然人顧某起訴專利侵權，出于保護投資者權益的考慮，永安行公司決定暫緩后續(xù)發(fā)行工作。

2017年9月，華魯恒升發(fā)布公告稱，近日收到四川省成都市中級人民法院送達的起訴書，四川金象賽瑞將公司及另外三家公司訴至法院，以非法獲取、披露并使用其商業(yè)私密的原因起訴，涉及金額超過9800萬元。

以上案例，對于未能如實披露專利無效法律狀態(tài)信息的完全可以避免，通常產(chǎn)生原因極有可能是企業(yè)向來不在乎專利技術創(chuàng)新，只因為IPO上市加分需要，而臨時購買或拼湊專利，后續(xù)因管理過失而望記繳納年費導致專利失效。

因商標爭議導致IPO受阻

2011年，喬丹體育公司首次公開發(fā)行獲證監(jiān)會發(fā)審委審核通過，但在2012年2月，美職籃著名運動員邁克爾•喬丹向中國法院起訴“喬丹體育”涉嫌侵犯其姓名權，同時宣告喬丹體育商標無效，喬丹體育公司為此IPO進程受到嚴重影響。

2017年8月，西子智能公司在其招股書中披露公司于2016年提交注冊申請的“XIPARK”、“世泊”等商標，截至招股書簽署日仍處于注冊審查階段，而申請注冊商標為公司主營業(yè)務商標，將影響到公司IPO進程。

2017年8月，檸檬微趣公司在其沖刺IPO期間，被爆招股書中未能如實披露兩項事實，其一“賓果消消消”未能成功注冊商標;其二因使用“賓果消消消”而被第三方公司起訴侵權。

2017年10月，在康智樂思公司計劃IPO上市的一個月后，該公司所持有的“大姨媽”商標被裁定無效。主營業(yè)務注冊商標被宣告無效，公司能否成功上市，前途未卜。

通常，大部分企業(yè)遇到的商標爭議主要是由于在IPO前未能及時將主營業(yè)務上的商標進行注冊、 企業(yè)主營業(yè)務所使用的標識本身不具有顯著性、 企業(yè)所使用的標識涉嫌侵犯他人在先權利 等原因造成。此外，行業(yè)人士強調(diào)，商標權利人權屬一定得明晰 ，此為IPO中介機構盡職調(diào)查基本要求。

因版權爭議導致IPO受阻

2001年，新東方公司在上市前遇到版權糾紛，因“未經(jīng)同意，大量復制、出版和發(fā)行自己享有著作權和商標權的TOEFL、GRE、GMAT考試試題”被美國起訴，導致上市延遲。

2012年，瑞創(chuàng)網(wǎng)絡公司因為涉及微軟的版權糾紛而被證監(jiān)會列為終止審查對象。

2012年，凱立德公司因為涉訴過多而被中止審查。在凱立德公司招股書中顯示，其涉及訴訟清單長達8頁，公司近5年參與的法律訴訟案件多達12起，多數(shù)訴訟都起因于同業(yè)公司的電子地圖版權問題，結果多為凱立德公司敗訴。

2017年8月，閱文集團被中國移動通旗下公司起訴，并需賠償經(jīng)濟損失6.05億元。而此時，恰值閱文集團IPO節(jié)骨眼上。

很多游戲軟件、網(wǎng)絡文學類企業(yè)也開始躍躍欲試IPO，如果這類企業(yè)存在版權侵權，除涉案索賠金額巨大之外，同時需要停止侵權，這意味著企業(yè)不僅是IPO失敗，而是倒閉歇業(yè)。

2016年9月，廣州知識產(chǎn)權法院判決認定游戲《神武》侵犯游戲《夢幻西游》著作權，賠償1500萬元 ;2017年9月，北京一中院判決認定游戲《武俠Q傳》著作權侵權成立，判令被告立即停止侵權，并賠償原告1631萬余元 。

因版權侵權而發(fā)生巨額賠償?shù)陌讣缺冉允?，想必已?jīng)給游戲軟件類、網(wǎng)絡文學類等主營收入為版權經(jīng)營的企業(yè)敲響警鐘。

企業(yè)如何預防知產(chǎn)“大坑”？

知識產(chǎn)權常常是阻礙企業(yè)IPO進程的一只猛虎，但又容易被輕視、忽略。如何在IPO申請過程中，提前做好專利功課，還需要從多個角度準備。《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》在“主體資格”、“獨立性”、“規(guī)范運行”、“財務與會計”及“信息披露”等方面都對企業(yè)的專利資產(chǎn)有嚴格要求，其中幾個典型且明確的要求有：

財務與會計 。 發(fā)行人不存在重大償債風險，不存在影響持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟以及仲裁等重大或有事項。對于已產(chǎn)生的知識產(chǎn)權訴訟，可采取通過協(xié)商或者借助第三方與起訴者或者投訴者達成和解的辦法解決。如果不能達成和解，則需論證該糾紛是否會對公司造成重大不利影響。可以通過第三方機構論證不構成侵權，或者論證糾紛僅涉及公司部分不重要產(chǎn)品，對公司無實質不利影響。發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經(jīng)營權等重要資產(chǎn)或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險。

獨立性 。 發(fā)行人的資產(chǎn)完整。生產(chǎn)型企業(yè)應當具備與生產(chǎn)經(jīng)營有關的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關的土地、廠房、機器設備以及商標、專利、非專利技術的所有權或者使用權，具有獨立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng);非生產(chǎn)型企業(yè)應當具備與經(jīng)營有關的業(yè)務體系及相關資產(chǎn)。

信息披露 。 企業(yè)IPO知識產(chǎn)權信息披露主要包括：知識產(chǎn)權使用以及權屬情況，知識產(chǎn)權許可，知識產(chǎn)權糾紛，知識產(chǎn)權關聯(lián)交易，知識產(chǎn)權數(shù)量、賬面價值等財務信息(創(chuàng)業(yè)板適用)，知識產(chǎn)權變化情況以及主要影響因素(創(chuàng)業(yè)板適用)知識產(chǎn)權變化時的應對措施(創(chuàng)業(yè)板適用)等。

總的來說，IPO中的知識產(chǎn)權問題需要企業(yè)做好日常知識產(chǎn)權培育資產(chǎn)積累工作、風險管控及應急體系、上市前期盡職調(diào)查到位。從意識上不輕視，行動上有戰(zhàn)略，才能防住IPO過程中的知識產(chǎn)權問題這條攔路虎。

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