專利分析報(bào)告范文「專利分析報(bào)告案例」

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查新報(bào)告實(shí)例

報(bào)告編號：xxxx-xxx

科 技 查 新 報(bào) 告

項(xiàng)目名稱：XXXXXXXXXXXXXXX

委托單位： XXXX

（委 托 人）XXX

委托日期：XXXX年X月X日

查新機(jī)構(gòu)（蓋章）：

查新完成日期：XXXX年X月X日

中 華 人 民 共 和 國 科 學(xué) 技 術(shù) 部

二○○○年制

查新項(xiàng)目名 稱 中文：

英文：

查新機(jī)構(gòu) 名 稱

通信地址 郵政編碼

負(fù) 責(zé) 人 電 話 傳 真

聯(lián) 系 人 電 話

電子信箱

一、查新目的：

申請“科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金”

二、查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)

成果內(nèi)容：

XXXX

查新點(diǎn)：

1、

2、

3、

三、查新點(diǎn)與查新要求

檢索國內(nèi)相關(guān)專利及文獻(xiàn)。

四、文獻(xiàn)檢索范圍及檢索策略

文獻(xiàn)檢索范圍

國內(nèi)相關(guān)數(shù)據(jù)庫：

中文科技期刊數(shù)據(jù)庫

中國機(jī)械工程文摘數(shù)據(jù)庫

中國學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫

中國學(xué)術(shù)會議論文數(shù)據(jù)庫

中國實(shí)用新型專利數(shù)據(jù)庫

中國外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)據(jù)庫

中國發(fā)明專利數(shù)據(jù)庫

中國科技成果數(shù)據(jù)庫

科技成果精品數(shù)據(jù)庫

中國重大科技成果數(shù)據(jù)庫

科技決策支持?jǐn)?shù)據(jù)庫

國家級科技授獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫

全國科技成果交易信息數(shù)據(jù)庫

中國新產(chǎn)品計(jì)劃數(shù)據(jù)庫

檢索策略

（一）檢索詞

中文：XX、XXX

（二）檢索式

中文：XX * XXX

（三）檢出文獻(xiàn)篇數(shù)及相關(guān)性

檢索到相關(guān)文獻(xiàn)有X篇。

五、檢索結(jié)果

經(jīng)對國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫進(jìn)行查詢，在14個(gè)數(shù)據(jù)庫及互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)網(wǎng)站中檢索到X篇文獻(xiàn)（詳見附件），相關(guān)文獻(xiàn)有X篇，具體情況如下：

1.

2.

以上相關(guān)文獻(xiàn)中， 相關(guān)文獻(xiàn)n提到了本課題中的xxxxx要點(diǎn)。

六、查新結(jié)論

根據(jù)用戶提供的資料和委托要求，我們針對“xxxxxx”課題，進(jìn)行國內(nèi)聯(lián)機(jī)檢索，利用了14個(gè)有關(guān)數(shù)據(jù)庫及互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)網(wǎng)站，共檢索到中文文獻(xiàn)x篇，此文獻(xiàn)中，有與本項(xiàng)目研究的相近的內(nèi)容介紹，但在應(yīng)用方面與本項(xiàng)目不同。

在本次檢索到的國內(nèi)外公開發(fā)表的專利及非專利文獻(xiàn)中，除本項(xiàng)目研制單位人員自己的文章及專利外，未見有與本項(xiàng)目整體研發(fā)內(nèi)容相同的報(bào)道。

查新員（簽字）： xx 查新員職稱：工程師

審核員（簽字）： xxx 審核員職稱：高級工程師

（科技查新專用章）

xxxx年x月xx日

七、查新員、審核員聲明

（1）報(bào)告中陳述的事實(shí)是真實(shí)和準(zhǔn)確的。

（2）我們按照科技查新規(guī)范進(jìn)行查新、文獻(xiàn)分析和審核，并作出上述查新結(jié)論。

（3）我們獲取的報(bào)酬與本報(bào)告中的分析、意見和結(jié)論無關(guān)，也與本報(bào)告的使用無關(guān)。

（4）本報(bào)告僅用于申報(bào)xx。

查新員（簽字）：xx 審核員（簽字）：xxx

xxxx年x月xx日 xxxx年x月x日

八、附件清單

檢索到文獻(xiàn)x篇，詳見附件。

九、備注

中國生產(chǎn)的產(chǎn)品要給外國交專利費(fèi)的具體例子，寫作文用

DVD專利費(fèi)層層疊加 國內(nèi)碟機(jī)企業(yè)逆境求生2009-10-24 12:03在業(yè)內(nèi)現(xiàn)在有一種說法：“賣DVD還不如賣大白菜?！惫I(yè)設(shè)計(jì)的進(jìn)步和在碟機(jī)行業(yè)的成熟應(yīng)用已逐漸成為碟機(jī)行業(yè)的救命稻草 專利費(fèi)一直是國內(nèi)碟機(jī)企業(yè)的心頭之痛，繼去年3C聯(lián)盟征收專利費(fèi)塵埃落定之后，今年9月1日起，DVD6C許可聯(lián)合體的矛頭再指中國碟機(jī)企業(yè)，開始對DVD音頻及高端的可刻錄DVD產(chǎn)品的核心專利實(shí)施全球許可，同時(shí)從明年1月起開始征收專利費(fèi)。3C、6C的專利費(fèi)不斷壓在國內(nèi)碟機(jī)企業(yè)的肩上，利潤越來越低的國內(nèi)碟機(jī)企業(yè)并沒有氣餒，龐大的出口碟機(jī)市場又讓它們不忍舍棄。在專利費(fèi)和巨大的市場夾擊之間，國內(nèi)的碟機(jī)企業(yè)痛并快樂著。專利費(fèi)層層疊加9月1日起，時(shí)代華納、日立、B、松下、三菱、東芝和JVC等七家企業(yè)(簡稱DVD6C)，開始對DVD音頻及可刻錄DVD產(chǎn)品的核心專利實(shí)施全球許可。另外，7家日美公司也表示，在共同授予DVD刻錄機(jī)專利使用權(quán)的同時(shí)，從明年1月起開始征收專利費(fèi)。這次DVD6C的收費(fèi)范圍再次擴(kuò)大，將包括驅(qū)動(dòng)和媒體兩大部分，具體產(chǎn)品包括DVD-音頻、DVD隨機(jī)存儲器、DVD-RW以及DVD-R。這些產(chǎn)品將面臨每臺8美元的最高專利權(quán)使用費(fèi)，而DVD音頻光盤的專利權(quán)使用費(fèi)將從2004年1月1日起減至每張0.05美元，其余產(chǎn)品的專利費(fèi)將與上一次頒布的專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)一致。此外，DVD刻錄機(jī)專利費(fèi)將選擇每臺售價(jià)的4%或6美元這兩者中較高者。利潤頻頻下跌在這次的6C將收取新項(xiàng)目的專利費(fèi)之前，從今年年初開始，國產(chǎn)DVD每出口一臺，都必須向3C和6C聯(lián)盟額外繳納9美元的專利費(fèi)用，而出口價(jià)格只有60美元到80美元，內(nèi)銷DVD也被要求繳納專利費(fèi)用。層層疊加的專利費(fèi)加上DVD的價(jià)格一降再降，碟機(jī)企業(yè)的利潤越來越低，在業(yè)內(nèi)現(xiàn)在有一種說法：“賣DVD還不如賣大白菜”。業(yè)內(nèi)人士表示，目前每臺DVD的利潤僅維持在5元左右。雖然要征收一系列專利費(fèi)，但是DVD的價(jià)格還是不會漲上去。TCL某人士透露，在征收3C、6C專利費(fèi)之前，這些專利費(fèi)是由上游的機(jī)芯、激光頭等供應(yīng)商來交給3C、6C聯(lián)盟的?，F(xiàn)在3C、6C聯(lián)盟要向DVD整機(jī)廠商收取專利費(fèi)，國內(nèi)的DVD廠商和各專利聯(lián)盟談判后的結(jié)果是，專利費(fèi)現(xiàn)在由整機(jī)廠商繳納，但是要求專利聯(lián)盟向上游供應(yīng)商少收或不收專利費(fèi)，以此來降低上游供應(yīng)產(chǎn)品的價(jià)格，因此專利費(fèi)的收取不太會影響產(chǎn)品價(jià)格。據(jù)業(yè)內(nèi)人士分析，今年下半年隨著機(jī)芯價(jià)格的下調(diào)，DVD整機(jī)價(jià)格還有望降低。永不放棄利潤越來越小，可是各大碟機(jī)廠商仍然不舍不棄，新品高端產(chǎn)品不斷問世。為什么明知沒多少錢好賺還要大量投入呢？TCL的一位內(nèi)行人士揭開了其中的奧秘：雖然單個(gè)DVD的利潤很低，但是巨大的市場需求，形成規(guī)?；a(chǎn)后，利潤還是可觀的。在整個(gè)家電行業(yè)中，中國的DVD產(chǎn)業(yè)是惟一能夠稱得上世界工廠的。目前，中國制造的DVD已經(jīng)占到全球產(chǎn)量的70%以上。去年，中國DVD的出口量是7000多萬臺，出口額達(dá)到了35億美元。TCL人士表示，DVD的專利總共有2000多項(xiàng)，對于沒有專利的中國碟機(jī)企業(yè)來說，在市場標(biāo)準(zhǔn)被別人控制之時(shí)，就應(yīng)該從其他方面來突破，尤其是從產(chǎn)品自身應(yīng)用技術(shù)層面的突破。 ———————————————————————— 中國彩電被外國收取專利費(fèi)10美元/臺。中國出口到美國的彩電到底要交納多少專利費(fèi)？上周五，中國機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會在其最新發(fā)布的《美國彩電專利分布分析報(bào)告》中披露，目前國外專利人已正式要求與我國彩電企業(yè)簽訂許可協(xié)議，并提出了要價(jià)——每臺彩電收取專利費(fèi)合計(jì)已超過10美元。

??2006年我國彩電前十個(gè)月的出口是1281．6 萬臺，比上年同期增長38％。信息產(chǎn)業(yè)部經(jīng)濟(jì)體制改革與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行司副司長王秉科在“2006年中國數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)終端產(chǎn)品發(fā)展論壇”上說，2006年我國彩電產(chǎn)量已達(dá)到9000萬臺，能夠占到全世界產(chǎn)量的50％左右。

??彩電出口規(guī)模的擴(kuò)大，引來多個(gè)國家專利權(quán)人，如加拿大Tr－V－son、索尼、湯姆遜、FUNA等向我國彩電企業(yè)提出專利主張，并要求支付專利使用費(fèi)。美國聯(lián)邦通信委員會之前曾宣布，從2007年3月1日起出口到美國的彩電必須符合ATSC?先進(jìn)電視制式委員會?制定的標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)規(guī)范。而與技術(shù)規(guī)范相伴的正是專利。如剛剛納入ATSC的索尼掌握的核心技術(shù)雖然只有四項(xiàng)?主要是數(shù)字接口和POD模塊技術(shù)?，但是其收取的專利費(fèi)卻很高，其收費(fèi)模式為每臺彩電收費(fèi)600日元再加總營業(yè)收入的2％，這相當(dāng)于每臺收取至少7美元的費(fèi)用。

??《美國彩電專利分布分析報(bào)告》稱，據(jù)初步檢索，涉及電視技術(shù)方面的專利項(xiàng)目數(shù)以萬計(jì)，專利文獻(xiàn)中涉及液晶、等離子電視的專利約1353項(xiàng)。專利涉及的主要方面有液晶顯示器、顯示面板、薄膜晶體管、分配器、濾色器、 視頻處理系統(tǒng)、接收系統(tǒng)、調(diào)諧器、解碼器、屏蔽功能、芯片、揚(yáng)聲器、機(jī)頂盒、隱藏式字幕、字符疊加術(shù)、畫中畫、衛(wèi)星接收、信號接收處、頻道選擇／檢索／識別功能等等。

??去年12月從國家知識產(chǎn)權(quán)局內(nèi)部獲悉的一份專利費(fèi)詳細(xì)清單顯示，2007年3月起對美出口彩電要付出的專利費(fèi)可能高達(dá)23美元／臺，但官方并未對此予以證實(shí)。直到此次《美國彩電專利分布分析報(bào)告》才首次披露國外專利權(quán)人的要價(jià)。

??基于這一嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，王秉科在統(tǒng)一論壇上警告說，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)該關(guān)注美國對我國彩電征收專利費(fèi)的問題。根據(jù)記者獲悉，為了減少專利費(fèi)對中國彩電出口的影響，國內(nèi)不少彩電廠商一改往日各自為戰(zhàn)的局面，其中13家彩電企業(yè)基本達(dá)成共建數(shù)字電視專利池意向，并準(zhǔn)備成立合資專利公司，以期部分抵消互相繳納的專利費(fèi)用，保持中國彩電的出口競爭力。業(yè)內(nèi)人士表示，專利技術(shù)缺乏一直是困擾中國彩電業(yè)從大到強(qiáng)的主要問題，如何突破核心專利技術(shù)瓶頸，確立自己的話語權(quán)，已成為中國彩電企業(yè)邁出國門必須跨越的門檻。

企業(yè)上市專利問題與專利審查實(shí)審模式

企業(yè)上市專利問題與專利審查實(shí)審模式

創(chuàng)業(yè)板E(rowth Enterprses arket)board是主要為處于創(chuàng)業(yè)期、規(guī)模小、具有高成長性、創(chuàng)新性或高科技含量的中小企業(yè)、新興企業(yè)和高科技企業(yè)專門設(shè)立融資通道和成長空間，并為風(fēng)險(xiǎn)投資資本提供合法、有效、便利的退出機(jī)制的證券(股票)交易市場。根據(jù)2009年5月1日開始正式實(shí)施的《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》(以下簡稱《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法》)第1條的規(guī)定，我國的創(chuàng)業(yè)板市場核心是為“自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)”提供直接融資服務(wù)的資本市場類別，這里的“自主創(chuàng)新企業(yè)”主要是具有創(chuàng)新性的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的中小企業(yè)。創(chuàng)業(yè)板市場在上市條件上優(yōu)越于主板市場，可以為中小企業(yè)的發(fā)展提供良好快捷的融資服務(wù)，以扶持企業(yè)快速成長。

創(chuàng)業(yè)板所強(qiáng)調(diào)的“自主創(chuàng)新”，是甄選企業(yè)是否適合在創(chuàng)業(yè)板上市的重要因素之一，而專利的數(shù)量和質(zhì)量是衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)之一?！秳?chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法》第14條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力;如果發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)，則被認(rèn)為是不具備持續(xù)盈利能力。并且中國證監(jiān)會發(fā)文，要求對首次公開募股(PO)的公司進(jìn)行全面核查，核查內(nèi)容則包括專利、商標(biāo)等重要事項(xiàng)。這一要求引發(fā)了不少企業(yè)臨時(shí)申請專利、購買專利的狀況，然而這些臨時(shí)抱佛腳的做法只會使企業(yè)身陷“專利門”。以國內(nèi)晶硅片切割刃料的龍頭企業(yè)河南新大新材料股份有限公司為例，原定2010年5月20日上市的新大新材突然在2010年5月19日發(fā)布公告稱申請暫緩上市，被曝是因?yàn)槠渲鳡I業(yè)務(wù)生產(chǎn)技術(shù)涉嫌侵犯河南醒獅的“半導(dǎo)體材料線切割專用刃料”國家發(fā)明專利及其公司產(chǎn)品特有名稱。 像這樣的案例在最近幾年屢見不鮮，看似簡單的專利權(quán)屬問題卻能令企業(yè)蒙受巨大損失，專利侵權(quán)已成為PO殺手。

一、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專利問題

創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的顯著特點(diǎn)是企業(yè)的高成長性和自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，而能反映企業(yè)創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)是專利申請數(shù)量。因此，絕大多數(shù)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)都在招股說明書里羅列企業(yè)的專利，來體現(xiàn)其作為高科技企業(yè)的創(chuàng)新能力。但是所羅列的專利一般都存在下列問題。

1. 企業(yè)間專利申請數(shù)量不均衡

從2009年10月第一批創(chuàng)業(yè)板股票上市截至2010年末，一共有153家企業(yè)通過我國行政管理部門審批，得以在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并交易。通過對創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專利申請情況的統(tǒng)計(jì)分析，可以看出企業(yè)間專利申請數(shù)量不均衡，某種程度上反映出企業(yè)對專利申請的重視程度不同。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，排名前5的創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專利申請數(shù)量占到總申請量的20%以上，申請專利最多的一家企業(yè)的申請量高達(dá)259件，但是多數(shù)企業(yè)對專利的重視程度還是不夠 。

2. 發(fā)明專利所占比重不高，科技含量有待提高

眾所周知，發(fā)明專利審查嚴(yán)格且審查周期長，授權(quán)條件也多，因而發(fā)明專利最具“含金量”，一般將其作為評價(jià)一個(gè)國家或企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在3360件創(chuàng)業(yè)板專利申請中發(fā)明專利有1436件，實(shí)用新型專利有1308件，外觀設(shè)計(jì)專利有616件，分別占創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專利申請總量的42.7%、38.9%和18.3%。也就是說，最具“含金量”的發(fā)明專利僅占不到一半的比重。究其原因是企業(yè)為了盡快獲得專利權(quán)而申請比較容易得到授權(quán)的實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，放棄申請時(shí)間長、審批嚴(yán)格的發(fā)明專利。另一方面這也反映出我國中小企業(yè)創(chuàng)新能力確實(shí)不夠強(qiáng)，核心技術(shù)偏少。

3. 專利申請的時(shí)間比較集中

創(chuàng)業(yè)板上市公司已獲得的專利權(quán)較少，但正在申請的發(fā)明專利卻不少，而且申請時(shí)間集中在上市前夕的2008～2009 年。其中一個(gè)原因就是企業(yè)上市的需求，我國證監(jiān)會在2009年7月26日正式受理創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的上市申請，2009年10月末，第一批創(chuàng)業(yè)板股票上市交易。證監(jiān)會在考慮企業(yè)是否滿足上市條件時(shí)，會參考企業(yè)的專利申請情況。然而，對于企業(yè)而言，要準(zhǔn)備上市一般需要至少1年的時(shí)間，而部分企業(yè)的籌備時(shí)間在2～3年，因此，申請時(shí)間集中在2008～2009 年。

4. 專利權(quán)屬問題

上市企業(yè)專利權(quán)屬問題主要表現(xiàn)為以下幾種：

(1)企業(yè)已申請專利，但該申請仍在審查中，企業(yè)尚未獲得授權(quán);(2)因?qū)＠谙迣脻M而專利權(quán)失效;(3)因?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)移而不再擁有專利權(quán);(4)因仍處于專利權(quán)侵權(quán)糾紛中導(dǎo)致專利權(quán)屬不清。

二、國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局現(xiàn)有高效審查方式的研究與實(shí)踐

“專利門”問題對企業(yè)敲響警鐘，研發(fā)有價(jià)值、高含金量的核心技術(shù)才是企業(yè)未來發(fā)展的正確方向，這對企業(yè)核心技術(shù)專利申請的專利審查工作也提出了時(shí)間維度與質(zhì)量維度的雙重需求，要求在傳統(tǒng)審查工作的基礎(chǔ)上縮短審查周期，并要求保證高質(zhì)量地對這一類專利申請進(jìn)行審查，以確保企業(yè)核心專利的穩(wěn)定性，并及時(shí)為企業(yè)專利布局提供依據(jù)。

而為了滿足不同的社會需求，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局(以下簡稱專利局)也在傳統(tǒng)審查方式之外，出臺了加快審查、集中審查、優(yōu)先審查、巡回審查等日漸豐富的專利審查方式。

1. 傳統(tǒng)審查

對于一項(xiàng)發(fā)明專利而言，從其申請到結(jié)案主要包括2個(gè)階段，初步審查階段和實(shí)質(zhì)審查階段，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的要求，實(shí)質(zhì)審查周期力爭縮短到22個(gè)月，而初步審查周期主要由公開時(shí)間決定。《中華人民共和國專利法》第34條規(guī)定，國務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請日起18個(gè)月，即行公布。國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請人的請求早日公布其申請。其中實(shí)質(zhì)審查階段主要由一名審查員進(jìn)行審查。

2. 優(yōu)先審查

2010年4月，專利局試行《專利申請優(yōu)先審查管理辦法》，對涉及綠色技術(shù)和低碳技術(shù)的重大“綠色發(fā)明”專利申請、涉及科技重大專項(xiàng)中的“重要發(fā)明”專利申請以及涉及諸如世博會等國家重大事件中產(chǎn)生的需要加快的專利申請予以優(yōu)先審查，目的在于促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和可持續(xù)發(fā)展，加強(qiáng)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效實(shí)施，及時(shí)審查對國家和公共利益具有重大意義或影響的專利申請，從而有助于在國內(nèi)外及時(shí)形成專利布局和占領(lǐng)市場。而國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布的《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》也已于2012年8月1日起正式施行。

3. 巡回審查

2010年8月，專利局內(nèi)部通過《關(guān)于開展實(shí)審巡回審查工作的指導(dǎo)意見》，在發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查階段構(gòu)建了巡回審查方式。巡回審查旨在通過專利審查服務(wù)于創(chuàng)新主體的實(shí)際需要。

4. 集中審查

2009年，專利局機(jī)械發(fā)明審查部和專利審查協(xié)作北京中心開展試點(diǎn)工作，對集中審查工作的案卷提取與分配、審查質(zhì)量的抽查與檢驗(yàn)以及審查人員的工作量分配等具體實(shí)施方案進(jìn)行了探索研究。2009年8月，審查業(yè)務(wù)管理部出臺《系列申請?zhí)岚皋k法》，規(guī)定可以針對系列申請集中提案，2010年1～10月，754件專利申請通過系列申請?zhí)岚高M(jìn)行了集中審查。

5. 專利權(quán)評價(jià)報(bào)告

在上述針對發(fā)明專利的高效審查模式之外，專利局還可以根據(jù)專利權(quán)人或者利害關(guān)系人的請求，對已公告授權(quán)的實(shí)用新型專利或外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行檢索，并就該專利是否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授權(quán)條件進(jìn)行分析和評價(jià)，作出專利權(quán)評價(jià)報(bào)告。專利權(quán)評價(jià)報(bào)告不是行政決定，是一種證據(jù)形式或證明文件，當(dāng)人民法院或者管理專利工作的部門審理、處理專利侵權(quán)糾紛時(shí)，人民法院或者管理專利工作的部門據(jù)此可以確定是否需要中止相關(guān)程序，一般在上述涉及“程序中止”事務(wù)時(shí)，需要提交專利權(quán)評價(jià)報(bào)告。

三、對創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專利申請的幾點(diǎn)建議

通過前面對創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專利問題的`簡單介紹和分析可知，多數(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識還比較薄弱，如何能夠快速地獲得穩(wěn)定的專利權(quán)，是令每個(gè)企業(yè)都很頭疼的問題。筆者試著在現(xiàn)有的審查模式及審查資源的基礎(chǔ)上，從以下幾個(gè)方面對創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的專利申請?zhí)釒c(diǎn)建議。

1. 提交電子申請

電子申請是通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸并以電子文件形式提出的專利申請，極大地方便了申請人提交專利申請，并能提高專利審批效率，推進(jìn)電子政務(wù)建設(shè)。提交電子申請的專利申請，能夠使申請人與審查員快速進(jìn)行交流，并盡早完成審批流程。

2. 利用實(shí)用新型專利權(quán)評價(jià)報(bào)告

申請人可以在申請發(fā)明專利的同時(shí)就相同的產(chǎn)品申請實(shí)用新型專利。由于實(shí)用新型專利授權(quán)速度很快，在授權(quán)后申請人可以就已授權(quán)的實(shí)用新型提出作出專利權(quán)評價(jià)報(bào)告的請求。由此，申請人可以快速得到一份專利權(quán)評價(jià)報(bào)告，這比發(fā)明專利的實(shí)質(zhì)審查流程快很多，同時(shí)基于審查員給出的對比文件以及實(shí)用新型權(quán)利要求的專利性分析，并結(jié)合企業(yè)自身的專利戰(zhàn)略計(jì)劃，能夠?qū)υ摪l(fā)明專利的授權(quán)前景、企業(yè)研發(fā)方向和專利布局作出初步的判斷。

3. 申請PCT國際申請

對核心技術(shù)申請PCT國際申請，申請人可以得到受理局作出的國際檢索并可提出初步檢索，這樣也可以使申請人提前獲得初步的專利性分析，有利于申請人對企業(yè)發(fā)展方向作出預(yù)判。并且如果經(jīng)過檢索，其核心技術(shù)處于國際領(lǐng)先水平，申請人還可以申請PCT進(jìn)入多個(gè)指定國，以期在這些指定國中搶占專利權(quán)，成為企業(yè)走出國門的武器之一。

4. 利用PPH加快審查服務(wù)

專利審查高速公路(Patent Prosecuton Hhway，簡稱PPH)，是指當(dāng)首次申請局(OFF)就某件申請的權(quán)利要求作出可獲準(zhǔn)/可授權(quán)決定時(shí)，申請人可就相應(yīng)申請向二次申請局(OSF)提出加速審查請求，OSF則可利用OFF的檢索與審查結(jié)果。通過這種方式，申請人可以更便捷地獲得海外專利授權(quán)，各局之間也可實(shí)現(xiàn)檢索和審查結(jié)果的相互利用。通過這種方式，可以大幅加快專利申請?jiān)趪獾膶＠麑彶檫M(jìn)程，幫助申請人早日獲得國外授權(quán)，搶占專利權(quán)。

上述幾點(diǎn)建議都屬于基于現(xiàn)有的審查模式及審查資源而提出的一些“救急”措施，但是從長遠(yuǎn)來考慮，根本上還是需要上市企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)，建立企業(yè)自己的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制，并根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品情況構(gòu)建不同類型上、下游結(jié)合的立體專利布局等。

四、對專利局進(jìn)行上市企業(yè)核心技術(shù)專利審查的政策建議

如前所述，目前越來越多的自主創(chuàng)新企業(yè)為了更好地發(fā)展而嘗試在創(chuàng)業(yè)板上市，前期工作必然包括對其核心技術(shù)的專利申請。雖然專利局的專利審查方式日漸豐富，但是還沒有專門針對自主創(chuàng)新企業(yè)核心技術(shù)的專利審查。鑒于此，筆者認(rèn)為，當(dāng)前專利局應(yīng)該對自主創(chuàng)新企業(yè)核心技術(shù)的專利審查采取更為明確和積極的政策導(dǎo)向。具體來說，為了間接幫助企業(yè)盡早達(dá)到創(chuàng)業(yè)板上市要求，專利局應(yīng)該制定完全公開化的自主創(chuàng)新企業(yè)核心技術(shù)申請的加快審查與優(yōu)先審查制度，并從專利申請的公開、審查等方面給予一定的政策傾斜。更具體地，筆者嘗試從以下幾個(gè)方面對此給出政策建議。

1. 專利申請

對于自主創(chuàng)新企業(yè)向?qū)＠痔峤坏暮诵募夹g(shù)專利申請，建議要求申請人除了提交一般專利審核需要的文件之外，還需要在書面申請中特別注明這是核心專利申請，并要求申請人提供相關(guān)的技術(shù)材料或證據(jù)，為審查員在后續(xù)實(shí)質(zhì)審查工作中快速、準(zhǔn)確地理解技術(shù)方案提供幫助。申請人在提交以上聲明和證明材料之后，其申請自動(dòng)進(jìn)入公開前的實(shí)質(zhì)審查與公開后的加快審查相結(jié)合的遞進(jìn)式審查方式中進(jìn)行審查。

2. 公開前的實(shí)質(zhì)審查

公開前的實(shí)質(zhì)審查，是指申請人在提交發(fā)明專利申請的實(shí)質(zhì)審查請求時(shí)，特別請求在發(fā)明專利申請公開之前即可啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序，專利局依據(jù)其請求，在初審結(jié)束、等待公開的期間，啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序，展開部分實(shí)質(zhì)審查工作，例如給出檢索報(bào)告，在檢索報(bào)告中列出與本申請最接近的現(xiàn)有技術(shù)，并在該現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上對本申請是否具有授權(quán)前景給出初步判斷，這與實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)的專利權(quán)評價(jià)報(bào)告在內(nèi)容上是相似的，其主要目的是為企業(yè)對其自身的核心技術(shù)研發(fā)方向提供參考，并對企業(yè)未來的專利布局提供一定的依據(jù)，從而為企業(yè)在專利戰(zhàn)場上謀得先機(jī)。

當(dāng)然，對于實(shí)質(zhì)審查中涉及申請公開日期要求的內(nèi)容，如涉及引證文件的說明書公開充分的判斷，還是需要在申請公開后進(jìn)行。

3. 公開后的加快審查

(1)加快審查使得審查周期縮短，審查員提案后12個(gè)月內(nèi)即完成首次結(jié)案。這一審查模式在提高審查效率的同時(shí)，兼顧了溝通的充分與申請人選擇的權(quán)利。在公開前的實(shí)質(zhì)審查中作出的檢索報(bào)告，也為在進(jìn)行加快審查的審查員提供了參考。同時(shí)，為了更好地完成加快審查工作，需要申請人也作出一定的配合，例如必須提交電子申請、在1個(gè)月內(nèi)答復(fù)審查意見通知書、提交同族申請的審查過程、修改時(shí)提交修改對照頁，指明出處并陳述不超范圍的理 由、申請進(jìn)入實(shí)審時(shí)提交現(xiàn)有技術(shù)2篇以上等。

(2)為了使企業(yè)未來可獲得穩(wěn)定的專利權(quán)，筆者建議區(qū)別于對普通專利進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的單人審查制，在加快審查過程中建立三人審查小組進(jìn)行審查。因?yàn)閷＠麑彶槭且粋€(gè)很主觀的過程，由一個(gè)審查員負(fù)責(zé)一件案件的審查，審查意見難免過于主觀，可能在檢索的時(shí)候出現(xiàn)策略不夠完整、思路有錯(cuò)誤、理解發(fā)明有誤等情況，從而導(dǎo)致檢索結(jié)果不完整或錯(cuò)誤;在撰寫通知書時(shí)不同的審查員對創(chuàng)造性的判斷及公知常識的使用方面也會有很大的不同，審查員主觀個(gè)人因素的影響更大。

與專利復(fù)審委員會的三人合議小組類似，三人審查小組應(yīng)當(dāng)包括組長、主審審查員和參審審查員，其中，組長主要負(fù)責(zé)對案件的審查結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并把握案件的整體走向;主審審查員主要負(fù)責(zé)案件的審查，包括進(jìn)行必要的檢索及通知書的撰寫，以及分析社會公眾審查的意見(在下一節(jié)中詳述);參審審查員參與審查、協(xié)助組長和主審審查員工作，以及定時(shí)收集社會公眾審查的意見。這樣能有效減少未來的專利侵權(quán)糾紛等問題，從而減少“專利門”事件的發(fā)生。

4. 自主創(chuàng)新企業(yè)專利的公眾審查

除了上述公開前的實(shí)質(zhì)審查與公開后的加快審查相結(jié)合的遞進(jìn)式審查方式，筆者認(rèn)為在進(jìn)行公開后的加快審查的同時(shí)，可以對自主創(chuàng)新企業(yè)專利申請開展公眾審查，二者并行進(jìn)行。公眾審查包括收集社會公眾對企業(yè)發(fā)明專利申請的看法或意見，并且將公眾審查的意見及時(shí)提供給實(shí)質(zhì)審查小組進(jìn)行參考。公眾審查可以通過在國家知識產(chǎn)權(quán)局的網(wǎng)站上設(shè)立“自主創(chuàng)新企業(yè)專利公眾審查”網(wǎng)絡(luò)平臺的形式進(jìn)行。評議的內(nèi)容可包括核心技術(shù)專利申請的質(zhì)量如何，是否具備新穎性、創(chuàng)造性，以及提供影響該專利申請新穎性、創(chuàng)造性的對比文件等。專利局定時(shí)將社會公眾所提出的意見和建議簡單分析匯總后，輸入電子審批系統(tǒng)中的申請文件文件夾中，提供給實(shí)質(zhì)審查員進(jìn)行參考。

目前，越來越多的企業(yè)因?yàn)閷＠麊栴}止步PO，錯(cuò)失融資機(jī)會。專利局的專利審查制度作為鼓勵(lì)創(chuàng)新、推動(dòng)創(chuàng)新應(yīng)用的重要專利制度，對此理應(yīng)有所回應(yīng)。對自主創(chuàng)新企業(yè)專利申請建立一套系統(tǒng)、準(zhǔn)確、高效、穩(wěn)定的審查機(jī)制和模式，大幅縮短審查周期，并確保專利審查的高質(zhì)量，是引領(lǐng)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的發(fā)展、甚至在某種程度上是引領(lǐng)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇。筆者對這一類申請的審查工作所做的嘗試性研究還很不成熟，甚至有不正確的地方，還望讀者批評指正。

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